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世界投資者周

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科創板之注冊制

1.科創板定位是什么?

答:根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《注冊管理辦法)》的規定,科創板企業定位于面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求。優先支持符合國家戰略,擁有關鍵核心技術,科技創新能力突出,主要依靠核心技術開展生產經營,具有穩定的商業模式,市場認可度高,社會形象良好,具有較強成長性的企業。

2.上交所的審核內容是什么?

答:根據《注冊管理辦法》的規定,交易所設立獨立的審核部門,負責審核發行人公開發行并上市申請。主要通過向發行人提出審核問詢、發行人回答問題方式開展審核工作,基于科創板定位,判斷發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求。

3.中國證監會在注冊發行程序中主要關注什么?

答:根據《注冊管理辦法》的規定,中國證監會收到交易所報送的審核意見、發行人注冊申請文件及相關審核資料后,履行發行注冊程序。發行注冊主要關注交易所發行上市審核內容有無遺漏,審核程序是否符合規定,以及發行人在發行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關規定。中國證監會認為存在需要進一步說明或者落實事項的,可以要求交易所進一步問詢。

4.中國證監會同意注冊的決定有效期限是多長時間?

答:根據《注冊管理辦法》的規定,中國證監會同意注冊的決定自作出之日起1年內有效,發行人應當在注冊決定有效期內發行股票,發行時點由發行人自主選擇。

5.投資者如何了解上市公司股東的鎖定期安排?

答:根據《注冊管理辦法》的規定,發行人應當在招股說明書中披露公開發行股份前已發行股份的鎖定期安排,特別是核心技術人員股份的鎖定期安排以及尚未盈利情況下發行人控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員股份的鎖定期安排。

6.發行人不符合發行上市條件,以欺騙手段騙取發行注冊的法律責任是什么?

答:根據《注冊管理辦法》的規定,發行人不符合發行上市條件,以欺騙手段騙取發行注冊的,中國證監會將自確認之日起采取5年內不接受發行人公開發行證券相關文件的監管措施。對相關責任人員,視情節輕重,采取認定為不適當人選的監管措施,或者采取證券市場禁入的措施。

對發行人存在上述行為并已經發行上市的,可以依照有關規定責令上市公司及其控股股東、實際控制人在一定期間從投資者手中購回本次公開發行的股票。

7.科創板注冊制的程序是什么?

答:根據《注冊管理辦法》的規定,發行人董事會決議→ 股東大會批準→  發行人制作申請材料→  保薦人保薦并申報  →上交所自收到注冊申請文件5個工作日內作出是否受理決定 →  上交所自受理注冊申請文件之日起3個月內形成審核意見 →中國證監會在20個工作日內作出同意注冊或者不予注冊的決定。

發行人根據要求補充、修改注冊申請文件,上交所按照規定對發行人實施現場檢查,以及中國證監會要求交易所進一步問詢,上交所或者中國證監會要求保薦人、證券服務機構對有關事項進行專項核查的時間不計算在內。

8.《注冊管理辦法》對保薦人總體要求是什么?

答:根據《注冊管理辦法》的規定,保薦人應當誠實守信,勤勉盡責,按照依法制定的業務規則和行業自律規范的要求,充分了解發行人經營情況和風險,對注冊申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證,對發行人是否符合發行條件、上市條件獨立作出專業判斷,審慎作出推薦決定,并對招股說明書及其所出具的相關文件的真實性、準確性、完整性負責。

9.《注冊管理辦法》對證券服務機構的總體要求是什么?

答:根據《注冊管理辦法》的規定,證券服務機構應當嚴格按照依法制定的業務規則和行業自律規范,審慎履行職責,作出專業判斷與認定,并對招股說明書中與其專業職責有關的內容及其所出具的文件的真實性、準確性、完整性負責。證券服務機構及其相關執業人員應當對與本專業相關的業務事項履行特別注意義務,對其他業務事項履行普通注意義務,并承擔相應法律責任。

10.投資者如何理解中國證監會和交易所同意發行人首次公開發行股票注冊?

答:根據《注冊管理辦法》的規定, 同意發行人首次公開發行股票注冊,不表明中國證監會和交易所對該股票的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證,也不表明中國證監會和交易所對注冊申請文件的真實性、準確性、完整性作出保證。股票依法發行后,因發行人經營與收益的變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

(來源:新浪網投資教育基地)

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